Asesor no regulado sentenciado por brindar servicios ilícitos
El 9 de diciembre de 2024, GOV UK publicó una noticia sobre un asesor no regulado que fue sentenciado por brindar servicios ilícitos.
Antecedentes
Un asesor financiero no regulado es una persona que brinda asesoramiento sobre inversiones o administración de patrimonio sin estar autorizada por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) del Reino Unido. Es ilegal operar como asesor financiero no regulado en el Reino Unido.
El caso
En este caso, un asesor financiero no regulado fue declarado culpable de brindar servicios ilícitos, incluido el asesoramiento sobre inversiones y la gestión de activos. No estaba autorizado por la FCA y operaba fuera de una oficina no registrada.
Investigación y procesamiento
La FCA llevó a cabo una investigación sobre las actividades del asesor no regulado. La investigación reveló que había proporcionado asesoramiento sobre inversiones a varios clientes sin estar adecuadamente calificado ni autorizado. También administró los activos de los clientes sin su consentimiento.
La FCA presentó cargos contra el asesor no regulado, quien posteriormente se declaró culpable de los delitos.
Sentencia
El asesor no regulado fue sentenciado a 18 meses de cárcel suspendida por dos años. También se le ordenó pagar las costas legales de la FCA.
Comentario de la FCA
Mark Steward, director ejecutivo de Ejecución y Supervisión de Mercados de la FCA, dijo: «Este caso es un recordatorio de los peligros de hacer negocios con asesores financieros no regulados. La FCA tomará medidas contra cualquiera que opere ilegalmente y ponga en riesgo a los consumidores».
Recomendaciones de la FCA
La FCA recomienda que los inversores solo traten con asesores financieros autorizados por la FCA. Los inversores pueden verificar si un asesor está autorizado en el Registro de Servicios Financieros de la FCA.
La FCA también recomienda que los inversores obtengan asesoramiento financiero independiente antes de tomar cualquier decisión de inversión importante.
Unregulated adviser sentenced for providing unlawful services
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GOV UK publicó «Unregulated adviser sentenced for providing unlawful services» el 2024-12-09 16:26. Escriba un artículo detallado sobre esta noticia de manera amigable, incluyendo información relevante. Las respuestas deben estar en español.
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